作品描述

证券公司作为证券市场的重要中介机构与参与主体，与证监会、证券业协会、交易所、中国结算等各证券市场监管机构之间存在各类公文函件交互。此类函件收取频繁且部分传递时效性要求极高、影响范围广，因此提高证券监管机构公文收文效率与质量、做好公文收文管理工作，对于证券公司履行证券市场职能来说十分重要，亦是证券公司执行力和对外形象的重要体现。传统收文一直采用纯手工收文模式，此种方式存在漏收、晚收、错收等操作风险，其主要痛点、难点如下：一是数量多、耗时长。公司收文工作共涉及十几个系统平台，几十个菜单目录，需每日多次登录查收，人工操作工作量大，耗时长；二是平台多样化、操作繁杂。各平台登录方式多样化，存在内网、外网通道，以及账户、EKEY、手机验证码等多种登录方式，人工切换操作繁杂；三是时效性难以满足。部分监管平台收文监管时效性要求极高，且发文常出现在下班后，很难满足当日收文的及时性要求；四是交互多、易疏漏，各监管平台分别由不同部门及员工管理，系统收文人员不尽相同，收文工作存在人员交互和流程断点，容易产生疏漏；五是传统技术实现难度高，开发成本高、周期长，后期动态维护压力大，此外传统接口获取涉及合规问题。通过调研同业10余家证券公司收文工作管理情况，初步了解到，目前大部分公司仍在采取纯手工收文模式，也有的券商采取利用RPA进行监控提示等方式进行辅助收文的模式，而采取RPA实现下载、提醒、发布全流程自动化模式的几乎没有。不过有多家公司表示，RPA收文已纳入公司管理计划，正在同步开发实施阶段。由于各家券商的监管机构收文具有相同性，区别仅为账户密码，因此我司的公文收文在行业内具有强复制性，强适用性。我司利用RPA技术实现监管机构收文自动化可以为各同行券商实践提供参考经验，以更经济实用、更合规地帮助各同行券商节省收文成本、降低公文错收、漏收、迟收而受到监管部门处罚的风险。